[2024 금융투자대상]삼성증권, 엄격한 제도 통한 내부통제 강화

[이데일리 이정현 기자] 삼성증권은 금융투자부문 내부통제 강화를 위해 이사회 내에 내부통제위원회 및 소비자보호 내부통제위원회를 운영하고 있다. 컴플라이언스를 위한 준법감시팀과 컴플라이언스운영팀 법무팀을 운영하고 있으며 소비자보호센터 산하 금융소비자보호팀과 소비자제도팀을 두고 있다.

[이데일리 방인권 기자] 삼성증권이 25일 서울 중구 KG타워에서 열린 ‘2024 이데일리 금융투자대상’ 내부통제 부문에서 한국거래소 이사장상을 수상했다. 정유성 삼성증권 상무(오른쪽)가 정은보 한국거래소 이사장으로부터 상을 전달받은 뒤, 기념촬영을 하고 있다. 올해로 11회를 맞는 ‘이데일리 금융투자대상’은 자본시장 발전과 혁신에 앞장서는 금융투자업계의 노고를 치하하기 위해 마련됐다.

삼성증권은 내부통제 강화를 목적으로 내부통제 담당조직을 정비하고 관리 조직을 출범하며 거버넌스를 정비하는 한편 관련 규정을 정비했다. 금융 사고 등 우발상황 대응을 위한 독립된 사규를 제정하고, 매뉴얼과 가이드 형식의 규제를 정식으로 지침화했다. 정보교류차단 관련 내부통제기준도 강화했다. 이를 통해 금융사고 등 우발상황 대응 프로세스도 구축했다.

통합신고채널 등 사고대응 프로세스 정비와 위기관리 위원회, 신속대응반 등 사고대응조직도 신설했다. 사고 재발방지대책 수립 및 이행, 점검 기능도 강화했다. 위기 상황 대처를 위한 유형별 시나리오도 마련했다.

자금세탁방지를 위한 업무도 강화했다. CDD, CTR, STR 전반에 걸친 업무 프로세스를 개선하고 자금세탁방지업무 전담직원 전문성도 제고했다.

삼성증권은 내부통제 조직문화 및 강화된 임직원의 자기매매기준을 수립했다. 삼성증권의 윤리 강력 및 영업윤리준칙을 공식 선포했으며 CEO 차원의 준법 및 윤리경영 메시지를 전파했으며 임직원의 준법 역량 강화 및 엄격한 자기매매 기준을 적용했다.