(자료)델타관련 증권사별 지적 및 조치

[edaily 김상욱기자]
◇대우증권 본점

▲지적사항

- 사이버주문업무 내부통제 소홀로 인한 금융사고 발생

- 직원이 위법매매거래 및 일임매매를 통하여 D사 주식의 시세조종에 관여

- 위법 매매거래
ㅇ관 련 자 : 1명
ㅇ거래계좌 : 5개 계좌(투자원금 1,231백만원)

- 위법 일임매매거래 등
ㅇ관 련 자 : 1명
ㅇ거래금액 : 51,734백만원(5개 계좌)
ㅇ손실보전부 매매 권유(3개 계좌)

▲조치내역

- 영업의 일부정지 1월(사이버계좌 신규등록)

- 임직원문책 : 10명
ㅇ 대표이사 문책경고, 상근감사위원 주의적경고, 사고자 면직, 기타 7명


◇현대증권 본점

▲지적사항

- 계좌주가 아닌 자로부터 매매주문 수탁
ㅇ관 련 자 : 1명
ㅇD사 주식 20만주 수탁

▲조치내역

- 직원문책 : 1명


◇대신증권 본점

▲지적사항

- 금융실명 확인업무 부당 취급
ㅇ관 련 자 : 3명
ㅇ관련금액 : 900백만원(2개 계좌)

▲조치내역

- 직원문책 : 3명


◇미래에셋증권 청담지점

▲지적사항

- 위법 자기매매 및 일임매매를 통하여 D사의 시세조종에 관여

- 위법 매매거래
ㅇ관 련 자 : 1명
ㅇ거래계좌 : 1개 계좌(투자원금 59백만원)

- 위법 일임매매거래
ㅇ관 련 자 : 1명
ㅇ거래금액 : 1,689백만원(7개 계좌)

▲조치내역

- 영업점영업 전부정지 1월

- 직원문책 : 2명

ㅇ면직 1명 포함


◇동양종합금융증권 영동지점

▲지적사항

- 직원이 위법 자기매매 및 일임매매를 통하여 D사의 시세조종에 관여

- 위법 매매거래
ㅇ관 련 자 : 3명
ㅇ거래계좌 : 5개 계좌(투자원금 499백만원)

- 위법 일임매매거래
ㅇ관 련 자 : 5명
ㅇ거래금액 : 8,293백만원(18개 계좌)

▲조치내역

- 영업점 영업전부 정지 1월

- 직원문책 : 6명
ㅇ면직 1명 포함


◇동양종합금융증권 금융센터 강북본부점

▲지적사항

- 직원이 D사의 시세조종주문 수탁

- 위법 매매거래
ㅇ관 련 자 : 1명
ㅇ거래계좌 : 3개 계좌(투자원금 283백만원)

- 위법 일임매매거래
ㅇ관 련 자 : 1명
ㅇ거래금액 : 8,041백만원(8개 계좌)

- 투자상담사 관리고객에 대한 부당이익 제공 등
ㅇ관 련 자 : 1명
ㅇ제공금액 : 26백만원

▲조치내역

- 직원문책 : 2명
ㅇ면직 1명 포함


◇교보증권 압구정지점

▲지적사항

- 직원이 D사의 시세조종주문 수탁

- 고객에 대한 자금대여 주선
ㅇ관 련 자 : 1명
ㅇ주선금액 : 1,025백만원(4명)

- 위법 일임매매거래
ㅇ관 련 자 : 2명
ㅇ거래금액 : 2,607백만원(2개 계좌)

▲조지내역

- 직원문책 : 5명